擅自修改报送文件、合规人员薪酬未达标…五投行同时被罚,内控问题成重灾区
11月11日,证监会一连给5家券商的投行业务开出罚单,细数各类内控不完善现象。 综合来看,监管此次发现的投行业务内控问题...
2022-11-13
世界快看点丨中证协修订券商保荐业务规则 进一步压实“看门人”责任
经济观察网记者梁冀2022年9月2日,中国证券业协会(以下简称“中证协”)通报对《证券公司保荐业务规则》(以下简称《保荐规则》...
2022-09-03
证券时报记者苏可 近年来监管持续强调保荐人应当勤勉尽责,切实履行好保荐职责,持续督促发行人履行好信息披露等义务。监...
2022-08-31
日前,证监会会同司法部、财政部联合发布《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》(下称《意见》)。《意见》要求切...
2022-06-14
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