近日，中国证监会广东监管局公布的行政处罚决定书〔2021〕24号显示，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）的有关规定，广东证监局对上海汐泰投资管理有限公司（以下简称汐泰投资）研究总监钟成，因泄露未公开信息、明示他人交易行为进行了立案调查、审理。
广东证监局查明，钟成将其知悉的“上海汐泰-小棉袄基金”的未公开信息泄露给客户蒋某新，并明示蒋某新从事相关证券交易，但未向其收取任何报酬。蒋某新根据钟成的明示，利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。经证券交易所计算，在蒋某新控制使用期间内，2018年12月7日至2019年8月6日，“邹某丽”账户同期或晚于“上海汐泰-小棉袄基金”账户趋同交易股票45只，趋同交易金额高达4.66亿元，趋同交易盈利719.08万元。
对此，广东证监局认定，钟成的上述行为，违反《私募办法》第二十三条第五项的规定，构成《私募办法》第三十八条所述的违规行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《私募办法》第三十八条的规定，该局决定，责令钟成改正，给予警告，并处以3万元罚款。
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