(资料图片仅供参考)
2022年9月24日，为保障投资者利益，诺安基金发布一则公告，决定自2022年9月24日起终止乾道基金销售办理诺安旗下基金的销售业务，届时投资者将无法通过乾道基金办理诺安基金旗下基金的申购、定投、转换、赎回等业务。
公告提醒，已通过乾道基金持有诺安基金旗下基金的投资者，请于2022年9月30日前自行办理基金份额转托管或赎回业务。投资者未做处理的，诺安基金将统一为其开立直销交易账户，将其持有的诺安基金旗下基金份额划转至直销渠道。
此前，多家基金公司宣布暂停或终止与乾道基金销售的销售业务合作，例如中融基金等公司。
资料显示，乾道基金成立于2015年，是一家提供在线基金销售、投资理财的金融服务公司。2022年7月11日，乾道基金销售及公司总经理董云巍被相关部门出具行政监管措施。
公告显示，乾道基金销售在基金销售业务中存在以下八项问题:
一是移动端APP部分页面信息展示有误,且不具备披露基金从业人员信息等功能,不符合基金销售业务信息管理平台相关要求;二是取得基金从业资格人员不足20人;三是业务部门之间缺少必要的物理隔离和人员配备,内部控制不健全,相关制度更新不及时;四是未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益纳入考核评价体系;五是未设立专门的合规风控管理部门;六是业务开展独立性不足,与关联方乾道投资基金管理有限公司、乾道投资控股集团有限公司存在混同情况,高管人员在关联方乾道投资控股集团有限公司担任经营性职务;七是财务状况不佳,投资于高流动性资产的净值低于2000万元;八是未及时向北京证监局备案高级管理人员变更事项。
业内人士表示，公司在进行代销机构准入时会进行全方位的尽调，重点关注合作机构的股权结构、合规诚信记录、财务状况、合规管理、人员资质、经营管理能力、销售能力及保有量等。
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